關(guān)于印發(fā)《證券交易所風險基金管理暫行辦法》和

　　　　　　　　《證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法》的通知

　　上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限

公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定

的《證券交易所風險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“甲辦法”)和《證券結(jié)算

風險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“乙辦法”)已經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)印發(fā)給你

們，請遵照執(zhí)行。

　　甲辦法第三條第(四)項、乙辦法第三條第(三)項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；

甲辦法第三條第(一)、(二)、(三)、(五)項及乙辦法第三條第(一)、(四)項自

二○○○年七月一日起逐月預提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第(二)項自

二○○○年七月一日起，由結(jié)算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風險基

金帳戶。會員交納的風險基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國財政部

　　 　　 二○○○年四月四日





　　　　　　　　 證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法

　　第一條 為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運行，

妥善管理和使用證券結(jié)算風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十

四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券結(jié)算風險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌補

證券登記結(jié)算公司(以下簡稱“登記公司”)因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導

致的重大經(jīng)濟損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風險事故而設(shè)立的專項

基金。

　　第三條 本基金來源：

　　(一)按登記公司業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提��；

　　(二)結(jié)算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回

購成交金額的十萬分之一逐日交納；

　　(三)按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十，一次

性提�。�

　　(四)對違規(guī)結(jié)算會員的罰款、罰息收入；

　　(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)和財政部規(guī)定的其他來

源。

　　第四條 每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過三十億元后，下一年

度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項規(guī)定提取資金，結(jié)算會員不再根據(jù)本辦法第三

條第(二)項規(guī)定交納，但每個結(jié)算會員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項

交納資金的時間不得少于一年。

　　第五條 每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應(yīng)按本

辦法第三條第(一)項規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算會員應(yīng)按本辦法第三條第(二)項規(guī)

定繼續(xù)交納。

　　第六條 證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、

資金提取和交納方式、比例。

　　第七條 登記公司應(yīng)當指定機構(gòu)，負責本基金的日常管理和使用。

　　第八條 本基金應(yīng)當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入

基金專戶。

　　第九條 本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當下設(shè)分類帳，分

別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使

用情況。

　　第十條 本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動用本基金時，必須報經(jīng)

證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條 因結(jié)算會員違約導致出現(xiàn)第二條所列情形時，應(yīng)當按以下次序動

用本基金：

　　(一)違約結(jié)算會員按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；

　　(二)其他結(jié)算會員按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；

　　(三)本辦法第三條第(一)、(四)、(五)項所提取的資金；

　　(四)本辦法第三條第(三)項所提取的資金。

　　第十二條 登記公司應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則

、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。

　　第十三條 動用本基金后，登記公司應(yīng)當向有關(guān)責任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本

基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度。

　　第十四條 經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政

部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條 本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條 本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

　　第十七條 本辦法自頒布之日起施行。