關于印發(fā)《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》的通知





【頒布單位】 國家體改委

【頒布日期】 19930703

【實施日期】 19930707

【內容分類】 金融



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　　 關于印發(fā)《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》的通知





　　　　　　　　　　　　　　　　 通知



　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國

務院各部委、各直屬機構：

　　為規(guī)范定向募集股份有限公司內部職工持股，保證股份制試點工作的健康發(fā)展，根

據《股份制企業(yè)試點辦法》、《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定和《國務院辦公廳轉

發(fā)國家體改委等部門關于立即制止發(fā)行內部職工股不規(guī)范做法意見的緊急通知》的要

求，我們制定了《定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定》，現印發(fā)給你們，

請按此執(zhí)行。



　　　　　　 附件：定向募集股份有限公司內部職工持股管理規(guī)定





　　　　　　　　　　　　　　 第一章 總 則

　　第一條 為搞好定向募集股份有限公司內部職工持股的管理，促進股份制試點企

業(yè)健康發(fā)展，根據國務院關于加強股份制企業(yè)和證券市場管理的有關規(guī)定以及《股份

有限公司規(guī)范意見》，制定本規(guī)定。

　　第二條 定向募集股份有限公司是指不向社會公開發(fā)行股票，只對法人和公司內

部職工募集股份的股份有限公司（本規(guī)定以下簡稱公司）。

　　設立公司應按《股份有限公司規(guī)范意見》的規(guī)定辦理。

　　第三條 內部職工持股是指本規(guī)定限定范圍內的人員作為投資者持有公司發(fā)行的

股份。

　　本規(guī)定將限定范圍內的人員統(tǒng)稱為內部職工。

　　第四條 公司向內部職工募集股份的，應當依照本規(guī)定執(zhí)行。



　　　　　　　　　　 第二章 內部職工持股的范圍

　　第五條 公司向內部職工募集的股份，只限于以下人員購買和持有：

　�。ㄒ唬┕�司募集股份時，在公司工作并在勞動工資花名冊上列名的正式職工；

　�。ǘ�）公司派往子公司、聯(lián)營企業(yè)工作，勞動人事關系仍在本公司的外派人員；

　�。ㄈ�）公司的董事、監(jiān)事；

　�。ㄋ模┕�司全資附屬企業(yè)的在冊職工；

　�。ㄎ澹┕�司及其全資附屬企業(yè)在冊管理的離退休職工。

　　第六條 下列人員不得購買和持有公司向內部職工募集的股份：

　　（一）公司法人股東單位（包括發(fā)起單位）的職工；

　�。ǘ�）公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營單位的職工；

　�。ㄈ�）公司關系單位的職工；

　�。ㄋ模┕�司外的黨政機關干部；

　�。ㄎ澹┕�司外的社會公眾人士；

　　（六）根據國家法律、法規(guī)，禁止購買和持有公司股份的其他人員。



　　　　　　　　 第三章 內部職工持股的股權證及持有卡

　　第七條 公司向內部職工募集股份，應當印制股權證，不得印制股票。

　　第八條 股權證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權益和承擔義務

的書面憑證。

　　第九條 股權證采取簿記形式。

　　第十條 公司印制簿記式股權證，可以自行選擇印刷廠，以經過公司審批部門認

可的樣式印制。

　　第十一條 股權證應當載明下列事項：

　�。ㄒ唬┕�司的名稱、住所；

　�。ǘ�）公司設立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號及日期；

　�。ㄈ�）公司注冊資本、股份類別、每股金額；

　　（四）股東姓名；

　　（五）股權證號碼、身份證號碼、工作證號碼（或職工離退休證號碼）、股權證持

有卡號碼；

　�。�六）發(fā)行日期；

　�。ㄆ撸┵徺I或轉讓日期；

　�。ò耍┞毠ず炚�；

　�。ň牛┙浭秩撕炚�。

　　除上款事項外，股權證還應載明職工持股數量及其增減情況。

　　第十二條 股權證由董事長簽名，加蓋公司股權證專用章后生效。

　　第十三條 股權證不得交內部職工個人持有，由公司委托省級、計劃單列市人民

銀行認可的證券經營機構集中托管。

　　第十四條 公司應當依據股權證向持股職工簽發(fā)股權證持有卡作為持股身份的證

明。股權證持有卡應加蓋股權證托管機構的登記專用章。

　　第十五條 股權證持有卡應當載明下列事項：

　　（一）公司名稱；

　�。ǘ�）股東名稱；

　�。ㄈ�）股權證號碼；

　�。ㄋ模┕蓹嘧C持有卡號碼；

　�。ㄎ澹┌l(fā)卡日期；

　�。�六）其他注意事項。

　　第十六條 股權證持有卡不得載明持股職工持有的股數、金額。

　　第十七條 內部職工可憑本人的股權證持有卡和身份證及工作證（職工離退休證

）到公司委托的證券經營機構核對自己擁有的股份，辦理股權證轉讓、過戶、分紅手

續(xù)。



　　　　　　　　　　 第四章 內部職工持股的審批

　　第十八條 公司實行內部職工持股，應當按照《股份有限公司規(guī)范意見》及國家

有關規(guī)定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國家體改委或省、自治區(qū)、直轄市以及計劃單

列市政府的體改部門報送有關文件，經批準后方可實施。

　　第十九條 公司報送的有關文件，除滿足《股份有限公司規(guī)范意見》的要求外，

還須對涉及內部職工持股的事項作出說明或規(guī)定，包括：

　　（一）在設立公司申請書或已設立公司向內部職工募股的申請書中，應對股份發(fā)

行方案、股權結構、內部職工持股范圍、每股面值及預計發(fā)行價格、發(fā)行方式等作出

說明；



　　（二）在公司章程或公司章程草案中，應對內部職工持股范圍和股權證、股權證

持有卡管理方式作出規(guī)定；

　　（三）在招股說明書中，應對股份發(fā)行及轉讓的有關事項，以及對負責股權證登

記、保管和轉讓工作的公司委托的證券經營機構作出說明；

　�。ㄋ模└剿凸蓹嘧C樣式、股權證持有卡樣式；

　�。ㄎ澹┙泝擅�以上律師及其所在事務所就公司內部職工持股有關事項簽字、蓋章

的法律意見書。

　　第二十條 公司增加內部職工持股額，應當按照《股份有限公司規(guī)范意見》和國

家有關擴股增資的規(guī)定報批。

　　第二十一條 公司應當堅持國家股、法人股、內部職工股同股同利以及同次募集

的股份價格一致的原則。



　　　　　　　　　　 第五章 內部職工持股的轉讓

　　第二十二條 內部職工持有的股份在公司配售三年內不得轉讓，三年后也只能在

內部職工之間轉讓，不得在社會上轉讓交易。

　　第二十三條 內部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下

，可以不受轉讓期限限制，轉讓給本公司其他內部職工，也可以由公司收購。

　　第二十四條 內部職工轉讓股份，須經公司委托的證券經營機構辦理過戶手續(xù)，

并開具轉讓收據。

　　第二十五條 內部職工股的轉讓價格或公司收購價格，應以公司每股凈資產額為

基礎，由轉讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經營機構可通過提供參考價格給

予指導。



　　　　　　　　　　 第六章 內部職工持股的管理